21家上市券商进入首批“白名单” 有助于改善券业竞争环境

来源:证券日报时间:2021-06-08 18:07:32

为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展,证监会公布了首批证券公司“白名单”(以下简称“白名单”)。“白名单”当中有29家券商,这些券商可申请创新试点类业务,相关业务可走简化流程等等。

对于此次证监会发布“白名单”的影响,宝新金融首席经济学家郑磊博士在接受《证券日报》记者采访时表示:“‘白名单’是监管机构对券商的一种新激励机制。之前已有评级和业务分类,这次通过‘白名单’制度,可以将之前的各种业内约束激励机制统一起来,进一步完善对券商行业的治理,有助于资本市场环境进一步改善。”

21家上市券商

进入首批“白名单”

据《证券日报》记者统计,首批“白名单”的29家券商,有21家上市券商,占比超七成。头部券商中(2020年净利润排名前十名),中信证券、国泰君安、华泰证券、中信建投、招商证券、申万宏源、中国银河、中金公司入选,上述券商去年的净利润均超过70亿元,营业收入均超过200亿元。

对此,前海开源基金首席经济学家杨德龙在接受《证券日报》记者采访时表示:“能够进入‘白名单’的券商大多数都是头部券商,主要是因为若是想要进入‘白名单’在净资产等各个方面都会有一定的要求,头部券商更容易达到。进入到‘白名单’后,将更利于头部券商开展各项业务。”

当然“白名单”中,不仅仅都被上市券商包揽,同时还包括北京高华、华鑫证券、瑞银证券等。

“证券公司‘白名单’的设置,与中国证监会主席易会满关于‘放松管制和加强监管的关系’的论述相呼应,体现了证监会‘不干预’的理念,有利于加强市场在资源配置中的决定性作用,实现分类监管、差异化监管,扶优限劣,为优质证券公司创新发展打开空间。”中信建投非银金融团队进一步解释道。

同时,本次“白名单”中的券商与分类评价也有一定的关联。从2020年证券公司分类结果来看,2020年共有15家券商评级跻身AA,而本次“白名单”中,除了海通证券其余14家全部入选。在入选的券商中,除南京证券、西南证券、中航证券的评级为BBB外,其余券商的评级均为A。

华西证券总裁助理、研究所所长魏涛表示:“‘白名单’与分类评价相关度较高,但又有差异,‘白名单’更注重公司治理与合规风控,同时更加及时反映风险事件。”

国泰君安非银金融行业首席分析师刘欣琦表示:“‘白名单’出台,合规风控成核心竞争力。进入‘白名单’的券商,将会在业务流程、监督管理方面获得诸多便利,将降低证券公司报送成本,提高与监管机构沟通效能,促进行业机构更好发展。”

“白名单”有助于

改善券业竞争环境

“在经纪、投行等传统业务上,行业竞争已经十分激烈,为寻找新的营收增长点,券商逐渐发力衍生品、基金投顾等创新业务,而‘创新试点业务的公司须从白名单中产生’将使得非‘白名单’券商的创新业务发展受到掣肘,有可能在行业竞争中处于落后地位。‘白名单’是基于公司治理、合规风控有效性评价产生,预计对券商加强公司治理、落实合规风控主体责任、发挥正向激励作用,倒逼证券行业整体健康发展有积极促进作用。”刘欣琦进一步解释道。

其实,没有上榜的券商也不必气馁,上榜的券商也需要时刻保持良好的合规风控情况。本次证监会发布的首批证券公司“白名单”,并不是按季度、年度更新,而是按月更新。证监会表示,后续,证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。

同时,为切实增加“白名单”公司的获得感,证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上,逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理,将有限的监管资源集中到重点领域,进一步提升监管有效性,切实推动行业高质量发展。

对此,郑磊博士向《证券日报》记者表示:“通过优胜劣汰的管理机制,‘白名单’券商可以优先从事创新业务,对于中小券商也是利好,提供了更多新业务的机会,改善了行业竞争环境,促使券商更加注重风控合规能力建设。”

从投资方面来看,杨德龙对《证券日报》记者表示:“投资券商板块要配置行业龙头,行业龙头会享受一定的龙头溢价。从牌照方面来看,头部券商一般都是全牌照,未来在打造航母级券商的背景下,头部券商也将会是重点支持的对象。”

相关阅读

推荐阅读

人保资管旗下迷你基金确频频出现 15只基金年内收益欠佳

人保资管旗下迷你基金确频频出现 15只基金年内收

今年以来,人保资管旗下已先后清盘人保添利9个月定开债A C、人保利璟纯债A C、人保鑫选双债A C三只基金,且均为债券型基金。而截至一季度末更多

2021-05-31 17:27:01
理想汽车实现销量增长的同时 利润率也在总体向好

理想汽车实现销量增长的同时 利润率也在总体向好

5月26日,理想汽车发布了2021年第一季度未经审计财务报告,尽管财报显示今年一季度理想汽车仍为净亏损,净亏损为3 6亿元,但是,细项数据表更多

2021-05-31 15:05:17
白酒市场份额加速向名优企业集中 多数酒企加速高端和次高端酒产品的布局

白酒市场份额加速向名优企业集中 多数酒企加速高

近日,贵州茅台等白酒企业披露了2020年年报。初步统计,19家上市白酒企业2020年的营业收入(以下简称营收)累计约为2536 1亿元,同比增长6 41更多

2021-05-30 01:32:48
宣亚国际背靠字节跳动 扣非净利润却亏损约3773万元

宣亚国际背靠字节跳动 扣非净利润却亏损约3773万元

4月20日,宣亚国际营销科技(北京)股份有限公司(300612 SZ;下称宣亚国际)发布2020年报显示,公司归母净利润亏损2877万元,同比下滑近378%,更多

2021-05-30 01:29:07
周黑鸭近几年的业绩不断下滑 消费者纷纷吐槽

周黑鸭近几年的业绩不断下滑 消费者纷纷吐槽

2016年港股上市的周黑鸭,近几年的业绩不断下滑,在去年更是被邻省一同行反超。并且该竞争对手近几年的业绩与周黑鸭相比可谓完全相反。在业更多

2021-05-28 17:12:29
48家网络借贷类APP涉及4大类型违规 风控水平一般的平台要被市场淘汰

48家网络借贷类APP涉及4大类型违规 风控水平一般

近日,网信中国通报了一批APP违法违规收集使用个人信息情况,主要涉及安全管理、网络借贷两大类,其中,48家网络借贷类APP被点名。网信办要更多

2021-05-28 17:11:30
高收益基金规模大增 公募基金规模上演“冰与火之歌”

高收益基金规模大增 公募基金规模上演“冰与火之

风水轮流转,去年的多只明星基金赚钱效应不在。今年以来,公募基金规模上演了冰与火之歌:一边有高收益基金今年规模扩大超过10倍;另一边有更多

2021-05-27 18:29:31
投资切忌“放飞”自我 止损线是对客户的“保护”

投资切忌“放飞”自我 止损线是对客户的“保护”

选择正规的证券私募基金,是一种较为安全的投资方式。除了在募集结束之后资金需汇集到托管账户、基金管理人只能进行投资运作,而不能转移资更多

2021-05-27 18:29:13
+ 点击查看更多精彩

精彩放送

电影明星李凤鸣、吴京惊艳亮相第十五届长春电影节
    第十五届长春电影节近日在长春净月潭国家森林隆重开幕,知名影星...
    今日推送